引言

　　撰写《晚明大变局》这本书，并非心血来潮。大约十年前，我在《解放日报》的学术版发表一篇几千字的文章，题为《晚明的大变局》，主旨是：近来人们常说“晚清的大变局”，殊不知，晚明也有大变局。希望引起人们的注意。但这篇文章似乎没有什么反响，于是我立志要写这样一本《晚明大变局》。这十年间，阅读、收集各种史料，参考前人的研究成果，增补自己已有的认知，逐渐集中于六个问题，也就是诸位现在看到的，本书的六个章节。从各章的标题可以约略看到各个方面的“大变局”：“海禁—朝贡”体制的突破；卷入全球化贸易的漩涡；江南市镇：多层次商品市场的高度成长；思想解放的浪潮；西学东渐与放眼看世界的先进中国人；新气象：文人结社与言论。

　　晚明的大变局自然不是中国内部悄悄发生，而是有世界背景的，或者说是在世界潮流的激荡下逐渐显现的。

　　15世纪末至16世纪初，世界历史出现了大变局，历史学家称为地理大发现时代，或大航海时代。欧洲的航海家发现了绕过非洲好望角，通往印度和中国的新航路；越过大西洋，发现了美洲新大陆。这些发现，标志着一个新时代的开始，西方历史学家把它作为中世纪与近代划分的里程碑。这一转折，最值得注意的是，“全球化”初露端倪。从此，人类的活动不再局限于某一个洲，而是全球各大洲；人类的视野不再是半个地球，而是整个地球。中国当然不可能置身事外。

　　葡萄牙人绕过好望角进入印度洋，占领印度西海岸的贸易重镇果阿、东西洋交通咽喉马六甲，以及香料群岛，从1524年（嘉靖三年）起，在中国东南沿海进行走私贸易。当他们获得澳门贸易的许可后，澳门开始成为沟通东西方交往的商埠，把中国市场卷入全球贸易网络之中。澳门—果阿—里斯本之间的远程贸易，澳门—长崎贸易，澳门—马尼拉贸易，输出以丝货为主的中国商品，输入以白银为主的外国商品，人们概括为“丝—银贸易”。

　　西班牙人到达美洲以后，绕过美洲南端，横渡太平洋，来到菲律宾群岛。1580年（万历八年）以后，西班牙的马尼拉当局，为生丝、丝织品、棉布等中国商品找到了一条通往墨西哥的贸易航路——太平洋丝绸之路，这就是驰名于历史，持续两百年之久，沟通菲律宾马尼拉与墨西哥阿卡普尔科之间的大帆船贸易。声名远扬的“马尼拉大帆船”，运去的是以丝货为主的中国商品，运回的是墨西哥银元。

　　无论是葡萄牙、西班牙，还是后来的荷兰，在与中国的贸易中，始终处在逆差之中。正如德国学者弗兰克在《白银资本》中所说：“外国人，包括欧洲人，为了与中国人做生意不得不向中国人支付白银，这也确实表现为商业上的‘纳贡’”；“‘中国贸易’造成的经济和金融后果是，中国凭借着在丝绸、瓷器等方面无与匹敌的制造业和出口，与任何国家进行贸易都是顺差。因此，正如印度总是短缺白银，中国则是最重要的白银净进口国，用进口美洲白银来满足它的通货需求。美洲白银或者通过欧洲、西亚、印度、东南亚输入中国，或者用从阿卡普尔科出发的马尼拉大帆船直接运往中国。”根据他的研究，16世纪中期至17世纪中期，美洲生产的白银30000吨，日本生产的白银8000吨，最终流入中国的白银达到7000吨至10000吨，约占世界白银产量的四分之一至三分之一。有的学者认为，通过贸易渠道，全世界白银的一半最终流入中国。不管具体数据有什么差异，巨额白银流入中国流入中国是确凿无疑的，任何人都不能不承认，它是中国历史上罕见的辉煌。

　　在全球化贸易浪潮频频袭来之际，大明王朝的统治者依然沿袭着开国皇帝朱元璋制定的海禁政策，禁止人民私自出海与外国商人贸易。在巨大的利益诱惑下，贸易双方都不遗余力地冲击这条禁令，东南沿海走私贸易非常兴旺。走私与海禁较量的结果，终于使得统治集团明白，时代的潮流不可阻挡，海禁政策已经不合时宜。隆庆元年（1567），福建巡抚涂泽民上疏，请求朝廷开放海禁，准许人民前往东西二洋贸易。朝廷权衡利弊得失之后，批准了这个建议。在东南沿海的港口，设立海关，向从事对外贸易的商船征收关税，使得“私贩”转化为“公贩”，走私贸易转化为合法贸易。这是具有划时代意义的重大转折，显示了晚明时代对外开放的胸襟。

　　各种力量的作用，铸就了晚明对外贸易的辉煌。正如全汉昇所说：“中国的丝织工业，因为具有长期发展的历史背景，技术比较进步，成本比较低廉，产量比较丰富，故各种产品能够远渡太平洋，在西属美洲市场上大量廉价出卖，连原来在那里独霸市场的西班牙丝织品也要大受威胁。因此，当西班牙帝国自欧洲本部扩展至美洲和菲律宾后，中国丝货的输入美洲，竟引起西班牙国内丝织业者与海外殖民者间的严重冲突。这一事实告诉我们：在近代西方工业化成功以前，中国工业的发展，就它的产品在国际市场上的竞争能力来说，显然曾经有过一页光辉灿烂的历史。”

　　而创造这一页光辉灿烂历史的正是晚明的江南，具体地说，是江南的丝绸业市镇。太湖流域的丝绸业市镇，其四乡以出产一生产优质生丝而闻名于世，统称为“湖丝”，它的著名品牌“辑里丝”（七里丝），就是以南浔镇的辑里村（七里村）为中心的地区出产的“湖丝”，在国际市场上享有极高的声誉，成为各国商人争购的抢手货。用这种“湖丝”织成的各色绸缎，也是行销海内外的名牌产品。或者从福建的月港销往马尼拉，再由马尼拉大帆船横渡太平洋，运往美洲；或者从澳门销往印度的果阿，再转销欧洲。外销商品中，仅次于丝货的棉布，主要产地也在江南，江南的棉布业市镇出产的精品棉布，号称“衣被天下”，不仅行销全国，还远销海外。1580年代至1590年代，中国商人运往马尼拉的商品，排在首位的是生丝、绸缎，其次就是棉布、夏布。中国的棉纺织品还由马尼拉大帆船运往西班牙的美洲殖民地，早在16世纪末，中国棉布已在墨西哥市场上排挤了西班牙货。1600年，从澳门开往日本长崎的葡萄牙商船运去3000匹棉布，见于博克瑟（C.R.Boxer）的著作。其实，中国的徽州海商，早已从宁波走私棉布前往日本。刊印于嘉靖四十一年（1562）的《筹海图编》就已记载，运往日本的中国商品，第一位是生丝，第二位是丝绵，第三位就是棉布。而这些棉布的产地就是江南的棉布业市镇。

　　随着欧洲商人的步伐，以利玛窦为代表的耶稣会士来到中国，通过澳门这个渠道，进入中国。他们在传播天主教的同时，传播欧洲文艺复兴以来的科学文化，不仅使得中国在文化上融入世界，“西学”以前所未见的巨大魅力，深深吸引一大批正在探求新知识的士大夫们，短短几年，就掀起了西学东渐的高潮。无怪乎西方学者把利玛窦称为“科学家传教士”，中国士大夫则把他叫作“西儒利氏”。

　　梁启超在《中国近三百年学术史》中说：“中国知识线与外国知识线相接触，晋、唐间的佛学为第一次，明末的历算学便是第二次。”佛学传入对于中国文化影响之深远，人所共知；而明末西学东渐的影响可以与之媲美，或许更胜一筹，使得中国人看到了欧洲先进的天文历算、数学物理、农田水利、机械制造等领域的新知识。

　　在耶稣会士的影响下，中国人开始真切地了解世界，涌现出第一代放眼看世界的先进中国人：瞿汝夔、徐光启、李之藻、杨廷筠、王徵、方以智等，他们与耶稣会士合作编译各种欧洲科学著作，向国人普及新的科学理念，一时间钻研西学蔚然成风。裴化行神父在《利玛窦神父传》中说，16世纪的中国出现了一场文化伦理革命，其先锋“并不是出国考察者，因为谁也不能走出帝国之外去异邦寻求这些新科学，他们只是译者或编者，是他们让读者得以接触外来的著作”。他推崇瞿汝夔“把西方文明的成就系统引入远东世界”；赞扬与利玛窦合作翻译《几何原本》的徐光启，可以和英国人文主义最纯净的代表人物托马斯·莫尔相媲美。徐光启起用耶稣会士修订历法，编成《崇祯历书》，吸收欧洲先进的天文学知识，使中国传统天文学转型，开启了中国人认识宇宙的新阶段。李之藻把利玛窦的《坤舆万国全图》刊刻出版，并且加上许多文字说明，打破了中国传统的“天圆地方”的观念，让中国人认识到人类居住的地方其实是一个圆球，中国只是地球的一小部分。从艾儒略的《职方外纪》，人们知道了地球上有五大洲，大大开拓了士大夫的眼界，改变了中国人的世界观。

　　崇祯五年（1632）浙江宁波的天主教徒朱宗元把中国与欧洲相比较，感慨系之：“天载之义，格物之书，象数之用，律历之解，莫不穷源探委……则我中土之学问不如也”；“自鸣之钟，照远之镜，举重之器，不鼓之乐，莫不精工绝伦，我中土之技巧不如也”；“土地肥沃，百物繁衍，又遍贾万国，五金山积，我中土之富饶不如也”。人们在惊讶之余，不能不反思，以老大自居的天朝，应当急起直追了。

　　西学东渐的成功，还得归功于晚明社会提供了一个宽松的接受氛围。周振鹤教授说，此次天主教来华的运气比较好，客观环境正处于晚明“天崩地解”时代，有利于基督教义的传播。王阳明心学的兴起，大大解放了读书人的思想。思想愈解放，就愈需要新的资源。天主教传教士的传教活动除了其他吸引力，新鲜感本身就是一种号召。晚明的中国大环境让传教士们感觉到如鱼得水。

　　王阳明思想的精髓，可以用他自己的一句话来概括：“夫学贵得之心，求之于心而非也，虽其言之出于孔子，不敢以为是也。”他认为，学问是天下的公学，不是朱子可以私有的，也不是孔子可以私有的，拒绝拜倒在圣贤和经典的脚下。明中叶思想界沉闷而无新意，科举取士都以宋儒朱熹对儒家经典所作的注释作为考试的标准答案，士子们没有自觉、自由的思想。王阳明的大声呼喊，掀起了思想解放的浪潮。此后，人才辈出，都以追求思想自由为旨归，形成波澜壮阔的个人主义与博爱主义的思潮。

　　王阳明的大弟子王畿，把师说发扬光大，主张学贵自得，“不从人脚跟转”。王门的另一大弟子王艮，高唱“六经皆注脚”。所谓“六经皆注脚”，顾宪成把他解释为“六经注我，我注六经”。从儒家经学的正统立场来看，这显然是大不敬。但是那种“原教旨主义”，使得人们的思想僵化，只知背诵教条，人云亦云。要想打破牢笼，自由思想，“六经注我，我注六经”是必然的选择。经典的生命力就在于与时俱进，不断赋予新的解释，为我所用。王门后学宣扬“不从人脚跟转”、“六经皆注脚”，被正统派视为“非圣人之道”，斥为“异端”。王艮反唇相讥：“圣人之道无异于百姓日用，凡有异者，皆谓之异端。”与“非圣人之道”的衡量标准唱反调，主张“百姓日用”才是衡量是否“异端”的标准。李贽也被贬为“异端”，他的应对策略更为巧妙、机警，扬言说，既然假道学把我看作“异端”，索性以“异端”自居，我行我素。他著书立说，大胆地责问：为什么千百年来无是非？答案只有一条：“咸以孔子之是非为是非，故未尝有是非”。振聋发聩，令思想界“莫不胆张心动”。

　　冲破思想的桎梏，挣脱名教的牢笼，思想解放的浪潮滚滚而来，思想界流派纷呈，讲学之风盛行，互相辩驳诘难。有了这样的氛围，使得西方科学文化得以顺利地传播、弘扬，培养出了一大批放眼看世界的先进中国人。

　　一个启蒙时代来临了。

　　更多的士子、文人有了自主意识，文人结社蔚然成风。在经济文化最为发达的江南，涌现出许多文社，其中以常熟的应社、松江的几社和活跃于江南的复社最为有名，影响所及，遍于全国。学人们以文会友，以友辅仁，畅所欲言地交流心得，无所顾忌地高谈阔论，成为晚明社会一道明丽的亮色。复社鼎盛时期，拥有三千多成员，遍布全国各地，主要集中于太湖周边的苏州、松江、常州、镇江、嘉兴、杭州、湖州等最为富庶的七府之地（有一千二百多人），其中又以苏州府为最多（有五百多人）。崇祯六年（1633）春，复社在苏州虎丘举行大会，盛况空前，陆世仪《复社纪略》写道：“先期传单四出，至日，山左、江右、晋、楚、闽、浙，以舟车至者，数千余人。大雄宝殿不能容，生公台，千人石，鳞次布席皆满，往来丝织。游于市者，争以复社会命名，刻之碑额。观者甚众，无不诧叹：以为三百年来从未一有此也！”岂但三百年来所未有，此后也不曾再有，简直是空前绝后，令人叹为观止。

　　德国学者耶格尔（FriedrichJaeger）在《德国历史中的记忆文化》中，意味深长地指出：“历史意识并非只瞄向过去，历史恰恰是为了未来而回顾往事。”提出晚明的大变局，并不是故意耸人听闻，而是希望人们放宽历史的视野，回过头去看一看16世纪至17世纪的中国曾经发生的巨变，不仅对于重新评估晚明史，而且对于看清近代史以及当代史，都有莫大的好处。

　　目录

　　引言

　　第一章“海禁—朝贡”体制的突破

　　一海禁政策与朝贡体制

　　1.严禁“交通外番，私易货物”的海禁政策

　　2.俯视周边的朝贡体制

　　二日本的朝贡关系与宁波争贡事件

　　1.日本的朝贡关系

　　2.大内氏与细川氏的宁波争贡事件

　　三海上走私贸易与海禁政策的较量

　　1.海上走私贸易面面观

　　2.海禁的突破口：月港与双屿港

　　3.朱纨的悲剧：海上实情实事未得其要领

　　四嘉靖倭患的真相

　　1.何谓“嘉靖大倭寇”

　　2.倭患与真倭、假倭

　　3.“市禁则商转为寇”，“禁愈严而寇愈盛”

　　五王直之死与海禁的开放

　　1.胡宗宪招抚王直

　　2.王直其人其事

　　3.开放海禁之议

　　4.月港贸易合法化与广中事例

　　第二章卷入全球化贸易的浪潮

　　一新航路发现与葡萄牙人东来

　　1.寻找通往印度的航路

　　2.葡萄牙人的中国贸易

　　3.从香山澳到濠镜澳

　　二以澳门为中心的全球化贸易

　　1.“东方第一商埠”——澳门

　　2.澳门—果阿—里斯本之间的远程贸易

　　3.澳门—长崎之间的远程贸易

　　4.澳门—马尼拉之间的远程贸易

　　三尼古拉·一官与“海上马车夫”

　　1.泉州海商李旦

　　2.尼古拉·一官——郑芝龙

　　3.“海上马车夫”——荷兰东印度公司

　　4.荷兰东印度公司和中国、日本的贸易

　　四“马尼拉大帆船”与太平洋丝绸之路

　　1.美洲新大陆的发现与西班牙人东来

　　2.从马尼拉到阿卡普尔科的太平洋丝绸之路

　　3.从月港到马尼拉

　　4.从澳门到马尼拉

　　5.中菲贸易的鼎盛时代

　　五贸易顺差与巨额白银流入中国

　　1.“商业上的‘纳贡’”

　　2.全汉昇：美洲白银的1/2被运到中国

　　3.弗兰克：中国占有了世界白银产量的1/4至1/3

　　第三章江南市镇：多层次商品市场的繁荣

　　一江南经济的高水平发展

　　1.从“苏湖熟，天下足”到“湖广熟，天下足”

　　2.“湖广熟，天下足”何时形成？

　　3.江南的乡村工业化

　　二晚明：江南市镇的迅猛发展时代

　　1.苏州府与松江府的典型分析

　　2.江南市镇的规模与结构

　　三丝绸业市镇的分布及其特色

　　1.丝绸业市镇的分布

　　2.丝绸业市镇的经营方式

　　3.“有力者雇人织挽，贫者皆自织”

　　四棉纺织业与棉布业市镇

　　1.乌泥泾与黄道婆

　　2.“绫布二物，衣被天下”

　　3.棉布业市镇的分布状况及其特色

　　4.棉布业市镇的经济结构与经营方式

　　5.“土布出洋”一瞥

　　五经济高度成长与奢侈习俗风靡

　　1.社会风尚由俭入奢

　　2.奢侈风尚的典型分析

　　3.奢侈风尚的经济意义

　　六余论

　　第四章思想解放的潮流

　　一陈献章：“小疑则小进，大疑则大进”

　　1.“江门心学”的怀疑精神

　　2.“为学须从静坐中养出个端倪来”

　　3.陈门弟子：从贺钦到湛若水

　　二王守仁：“虽其言之出于孔子，不敢以为是也”

　　1.“学贵得之心”

　　2.贬谪龙场：“动心忍性，恍若有悟”

　　3.“功高而见忌，学古而人不识”

　　4.漫长的昭雪之路

　　三“掀翻天地”的王门弟子

　　1.“不从人脚跟转”的王畿

　　2.“六经皆注脚”的王艮

　　3.“非名教之所能羁络”的颜山农、何心隐

　　四李贽：“咸以孔子之是非为是非，故未尝有是非”

　　1.赞扬王门弟子“一代高似一代”

　　2.“假道学以异端目我”

　　3.“快口直肠，目空一切”

　　4.“不死于人，死于口；不死于法，死于笔”

　　5.“先生起千载，高言绝群智”

　　第五章西学东渐与放眼看世界的先进中国人

　　一耶稣会士东来：利玛窦的前辈

　　1.依纳爵·罗耀拉与耶稣会

　　2.澳门：耶稣会士进入中国的通道

　　3.沙勿略神父：向中国传教的创始人和发起者

　　4.范礼安神父：中国传教事业之父

　　5.罗明坚神父：中国传教事业的实际开创者

　　二利玛窦神父的“本土化”传教活动

　　1.“但求人与我同，岂愿我与人异”

　　2.《交友论》：“东海西海，此心此理同也。”

　　3.《天主实义》：“与经传所纪如券斯合。”

　　4.“登上了‘月球’”

　　5.为传教士们留下了敞开功德之门

　　三西方科学文化的传播

　　1.《山海舆地全图》与《坤舆万国全图》

　　2.《几何原本》、《同文算指》与《圜容较义》

　　3.《奇器图说》与《泰西水法》

　　4.《崇祯历书》

　　四放眼看世界的先进中国人

　　1.第一个结识利玛窦的名士瞿汝夔

　　2.可以与托马斯·莫尔媲美的徐光启

　　3.“以西法为宗”的李之藻

　　4.由佛教到天主教的杨廷筠

　　5.“读书必开眼”的方以智

　　第六章新气象：文人结社与言论

　　一“虑圣教之将绝”的应社

　　1.文人结社之风由来已久

　　2.应社与广应社

　　3.“尊经复古”

　　二“负韬世之才，怀救时之术”的几社

　　1.“十人社”、“六人社”与“十八子社”

　　2.“绝学有再兴之几”

　　3.剖析朝政利弊的《几社壬申合稿》

　　4.“关于军国，济于时用”的《皇明经世文编》

　　三游走于学术与政治之间的复社

　　1.复社的尹山大会、金陵大会与虎丘大会

　　2.门户之争与政治谣言

　　3.甚嚣尘上的攻讦

　　4.复社的理想政治——吴应箕的个案

　　5.《留都防乱公揭》

　　6.报国无门的悲剧

　　四余论

　　后记

　　作者简介

　　樊树志1937年出生于浙江湖州，1962年毕业于复旦大学历史系，后留校任教，为复旦大学历史系教授、博士生导师。专攻明清史、中国土地关系史、江南地区史。代表著作《中国封建土地关系发展史》（1988）、《明清江南市镇探微》（1990）、《晚明史（1573－1644年）》（2003）、《明史讲稿》（2012）、《明代文人的命运》（2013）等。